Le groupe Swiss LifeActionnaires et analystes

 
 
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Vous trouverez ici des nouvelles concernant Swiss Life Asset Management.Vous trouverez ici un lexique interactif
 


 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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Au sujet de Swiss Life

Le groupe Swiss Life est l’un des leaders européens dans les
secteurs de la prévoyance et de l’assurance vie. En Suisse, en France et en Allemagne, il offre à la clientèle privée et aux
entreprises un conseil global ainsi qu’une large palette de
produits, par l’intermédiaire de son propre réseau d’agents,
de courtiers et de banques. Swiss Life apporte en outre son
soutien aux sociétés opérant à l’international en leur proposant des solutions de prévoyance en faveur du personnel
émanant d’un unique partenaire. Swiss Life fait partie des
prestataires mondiaux de premier plan pour ce qui est des
produits de prévoyance structurés destinés à la clientèle
privée fortunée à une échelle internationale.
Depuis 2008, le groupe AWD fait partie du groupe Swiss
Life. AWD est un prestataire de services financiers de premier
plan en Europe. Son siège social est à Hanovre et il
propose un conseil financier global aux clients à revenus
moyens ou élevés dans huit pays.
Swiss Life Holding SA, domiciliée à Zurich, trouve son
origine dans la Caisse de Rentes Suisse (Schweizerische
Rentenanstalt), fondée en 1857. L’action de Swiss Life
Holding SA (SLHN) est cotée à la bourse suisse SIX Swiss
Exchange. Le groupe Swiss Life emploie environ 8200
collaborateurs.

Objectifs et stratégie

Swiss Life veut être considérée par ses clients, ses investisseurs et ses collaborateurs comme le spécialiste international de l’assurance vie, de la prévoyance et de la gestion de
patrimoine.

Chiffres financiers 2009

Bénéfice net (en millions de CHF) 277
Bénéfice d’exploitation (en millions de CHF) 562
Résultat dilué par action (en CHF) 8.83
Capitaux propres, participations ne donnant pas le
contrôle comprises (en millions de CHF) 7 245
Primes émises, accessoires de primes
et dépôts perçus, bruts (en millions de CHF) 20 219
Actifs sous contrôle (en millions de CHF) 148 186
Total de l’actif (en millions de CHF) 143 948
Nombre d’employés (équivalents plein temps) 7 820

Notation

Standard & Poor’s attribue la note «BBB+» (perspectives
stables) à Swiss Life SA (Zurich) et à Swiss Life AG, Munich.

Siège principal

Swiss Life SA
General-Guisan-Quai 40
Case postale, CH-8022 Zurich
Tél. +41 43 284 33 11
www.swisslife.com

Pour de plus amples informations

Media Relations
Tél. +41 43 284 77 77, Fax +41 43 284 48 84
media.relations@swisslife.ch
Investor Relations
Tél. +41 43 284 52 76, Fax +41 43 284 44 41
investor.relations@swisslife.ch


AU SUJET DE SWISSLIFE AM

Swiss Life AM regroupe les secteurs de la gestion de fonds de clients tiers (TPAM) et de la
gestion des fonds propres (PAM) des entreprises d’assurance du Groupe Swiss Life
Swiss Life AM est présente sur le marché via, principalement, trois circuits distincts
proposant

• des produits "sur mesure" (mandats, fonds de placement institutionnels) destinés aux régimes de retraite des clients institutionnels,
• des produits d’investissement pour les produits à capital variable,
• des solutions de placement de trésorerie pour les entreprises,
• des produits positionnés pour le marché de détail.

Outre des produits d’investissement, Swiss Life AM s’engage à offrir à ses clients
institutionnels des services de pointe, notamment des analyses ALM ou la sélection de fonds.
CHIFFRES CLES
Répartition des actifs gérés au 31 12 2009

téléchargements :

COMPARAISON PLURIANNUELLE – GROUPE SWISS LIFE
Au sujet de Swiss Life
Corporate Governance


Gestion d’actifs
Une offre produits segmentée

Processus d’investissement

Gestion active axée sur le long terme
Processus d’investissement structuré, discipliné et transparent

POLITIQUE DE GESTION DES CONFLITS D'INTERETS

Conformément à la réglementation en vigueur issue de la transposition de la Directive sur les Marchés d’Instruments Financiers (MIF), SWISS LIFE ASSET MANAGEMENT (France) a établi une politique d’identification, de prévention et de gestion des conflits d’intérêts.

Afin de prévenir ce risque de conflits d’intérêts, SWISS LIFE ASSET MANAGEMENT (France) a mis en œuvre, un dispositif organisationnel et des procédures ayant vocation à protéger les intérêts des clients, notamment :

• un dispositif de séparation physique entre la gestion pour compte de tiers et la gestion sous mandat

• un dispositif d’identification et de suivi des ordres dans le temps et de leur affectation permettant la formalisation d’une piste d’audit

• des procédures et des contrôles concernant la sélection et le suivi des intermédiaires et des prestataires

• une procédure de remontée et de gestion des incidents visant à préserver la primauté de l’intérêt du client

• une politique de rémunération des collaborateurs qui exclut toute gratification pouvant porter atteinte à l’indépendance de la gestion, et une procédure de surveillance des transactions personnelles

• un dispositif de téléphonie enregistrée

• une politique de vote.

Ce dispositif est défini et contrôlé par le RCCI et le contrôleur interne de SWISS LIFE ASSET MANAGEMENT (France). Les procédures sont régulièrement revues et actualisées en fonction des modifications réglementaires et de l’évolution de l’activité de notre société.

Dans l’éventualité où ce dispositif ne suffirait pas à garantir que le risque de porter atteinte aux d’intérêts d’un client sera évité, SWISS LIFE ASSET MANAGEMENT (France) s’engage à informer le client, avant d’agir en son nom, de la nature générale ou de la source du conflit d’intérêts potentiel afin d’obtenir son accord exprès pour réaliser l’opération.

Paris, le 14 avril 2010

r

POLITIQUE DE VOTE

RAPPORT SUR L’ EXERCICE DES DROITS DE VOTE établi en application de l’article 314 -100 du Règlement général de l’Autorité des Marchés Financiers

Rappel des principes et modalités

Principe :

Swiss Life Asset Management (France)  n’entend exercer les droits attachés aux titres détenus par les OPCVM dont elle assure la gestion que lorsque leur exercice est susceptible d’avoir un impact significatif sur la performance des OPCVM. Elle les exerce  dans l’intérêt des porteurs de parts des OPCVM.

Modalités :

Swiss Life Asset Management (France) exerce ses droits lorsque les deux conditions suivantes sont remplies simultanément:

  • Le titre représente plus de 2% de l’actif de l’OPCVM
  • La société est une société européenne

SLAM (France) exerce ses droits dans le respect des principes du gouvernement d’entreprises: notamment dans les domaines de la défense des droits des actionnaires, de la présence d’administrateurs indépendants et de la rémunération des dirigeants.

Elle fait appel à la société RiskMetrics Group (anciennement Institutional Shareholder Services (ISS) qui l’assiste dans l’analyse et l’instruction des résolutions soumises au vote des actionnaires.
           
SLAM (France) en coopération avec SwissLife Banque Privée -  banque dépositaire des OPCVM - s’assure du bon exercice opérationnel des droits.

___________

Exercice 2009

Au cours de l’exercice 2009, Swiss Life Asset Management (France) a participé à  69 assemblées générales sur les 69 assemblées correspondant aux critères définis par SLAM, soit un pourcentage de 100 %.

Zones géographiques

Nombre AG résultant du périmètre initial

Nombre AG
votées

% AG votées

Allemagne

10

10

100 %

Belgique

5

5

100 %

Espagne

5

5

100 %

Finlande

2

2

100 %

France

31

31

100 %

Italie

5

5

100 %

Pays-bas

8

8

100 %

Portugal

3

3

100 %

Total

69

69

100 %

REPARTITION DES VOTES

 

Nombre de résolutions votées

Votes POUR

Votes CONTRE

%  Votes négatifs

France      

589

451

138

23 %

Etranger

364

337

27

 7 %

ANALYSE DES VOTES D’ OPPOSITION

 

Total

 

France

 

Etranger

résolutions votées

953

 

589

 

364

Total des votes contre recommandations
du management

153

126

27


% votes négatifs / total des  résolutions votées  par thèmes  (Motivation des votes : Recommandations RiskMetrics)

 Liés au capital :  7 %

 Liés aux nominations 6 %

 Liés à la marche courante de l’entreprise :  0.5 %

Liés à la rémunération : 1 %

 Liés aux  transactions avec tiers : 2 %

GESTION DE CONFLITS D’ INTERETS

Au cours de l’année 2009, Swiss Life Asset Management (France) ne s’est pas trouvée dans une situation pouvant la mettre en conflit d’intérêt avec les sociétés détenues en portefeuille dans les OPCVM.

DEROGATIONS A LA POLITIQUE DE VOTE

Swiss Life Asset Management (France) s’est conformée durant l’exercice aux principes de politique de vote qu’elle s’est fixée.

Avril 2010


Janvier 2008

POLITIQUE DE GESTION DES INTERMEDIAIRES

(article 314-75 du Règlement général de l’Autorité des Marchés Financiers)

Principe :

SWISS LIFE ASSET MANAGEMENT (France) sélectionne les intermédiaires, contreparties et sociétés de gestion avec lesquels elle souhaite travailler en fonction de leur fiabilité,  honorabilité, la qualité de leur actionnariat et leur surface financière.

Modalités :

Dans le cadre du Comité de Crédit de SWISS LIFE ASSET MANAGEMENT (France) qui se réunit mensuellement, un suivi des intermédiaires (courtiers, contreparties, sociétés de gestion externes) est effectué. Le Comité établit une liste d’intermédiaires autorisés par grande classe d’actifs (actions, obligations, change et dérivés listés). Cette liste est revue mensuellement (sélection de nouveaux intermédiaires, modifications dues à une dégradation de la qualité de signature d’un intermédiaire autorisé, fusion de deux intermédiaires autorisés, rachat d’un intermédiaire autorisé par une entité non autorisée, etc.).

Chaque semestre, une évaluation des intermédiaires est réalisée : tous les gérants notent les intermédiaires sur la qualité de l’exécution des ordres et de la recherche fournie. Un représentant du service post-marché du Dépositaire des OPCVM (SwissLife Banque) évalue la qualité du règlement / livraison des opérations pour chaque intermédiaire.
Les notes ainsi obtenues sont confrontées aux volumes de transactions calculés à partir de POMS pour chaque intermédiaire et chaque classe d’actifs. Le Comité de Crédit prend alors la décision de retirer / remplacer / ajouter un ou plusieurs intermédiaires à la liste.

Procédure :

Intégration d’un nouvel intermédiaire :
La demande d’un nouvel intermédiaire est formulée auprès de la Direction générale de SLAM (France). Celle – ci se prononce en fonction des principes  ci-dessus.
L’intermédiaire est ensuite intégré dans la liste faisant l’objet de révisions par le comité de crédit.
Au cours de l’année :

Le contrôle des risques veille au respect de la sélection du Comité.


Janvier 2008

POLITIQUE DE SELECTION DES ANALYSTES FINANCIERS

Swiss Life Asset Management (France) n’utilise pas les services d’aide à la décision d’investissement  de sociétés externes.

Le gérant -analyste financier  de SLAM (France) recueille les informations financières à partir des données publiques disponibles soit sur les sites des sociétés elles-mêmes soit sur les serveurs d’informations financières (Bloomberg ..) et procède à leur analyse de manière indépendante.

 

Avertissement

Le contenu de ce document se base sur des sources d‘information reconnues fiables; néanmoins il ne peut être donné ni garantie ni assurance quant à l‘exactitude et l‘intégralité des informations données.

Ce document peut contenir des prévisions qui s‘appuient sur nos interprétations, nos attentes et nos projections actuelles. Nous ne nous engageons en aucun cas à les actualiser ou les réviser. Les résultats effectifs peuvent s‘écarter fondamentalement des espoirs exprimés dans les prévisions.

Paris, le 28 mars 2008